内地券商东方证券赴港上市又有最新进展。据外媒引述知情人士透露，6月2日晚已通过港交所(00388.HK)上市聆讯的东方证券，将以每股7.85港元至9.35港元招股，融资最多89.7亿港元，下周一(20日)起路演，花旗、高盛和野村为联席保荐人。值得注意的是，因未能有效履行资产管理人职责，其全资子公司上海东证期货16日被中国证监会下发立案调查通知书，这给东方证券招股前景蒙上阴影。
东方证券2015年3月在A股上市，主要提供金融产品服务務，并以财富管理、投资管理及交易、投资银行业务为主。截至去年底，总资产和净资产分别为2079亿元(人民币，下同)和354亿元。
东方证券近年的发展可谓迅猛，营收从2013年度的45.87亿元增长至2014年度的78.88亿元，再增长至2015年度的204.59亿元，复合年增长率高达111.2%;净利润也由2013年度的9.82亿元增长至2014年度的23.59亿元，2015年更是盈利73.74亿元，同比翻了两倍多，复合年增长率为174%。
不过，今年第一季，东方证券业绩大幅下滑。智通财经查阅东方证券近日公布的一季报发现，期内实现营收13.81亿元，净利润4.23亿元，较去年同期相比分别下降66.49%、75.96%。
不知道是业绩的下滑，还是股东自身存在资金需求，东方证券在A股上市满12个月后，即遭遇股东减持。东方证券日前发布公告称，文汇新民联合报业集团拟6个月内减持不超过2000万股(占东方证券总股本0.38%)股份，减持价格不低于16.81元/股。
在业绩下滑的情况下，东方证券启动赴港上市进程。今年4月11日，东方证券向港交所递交了上市申请;上月20日下午，东方证券公告称收到中国证监会批准发行不超过10亿股境外上市外资股;6月2日晚，东方证券通过港交所(00388.HK)上市聆讯。
不过，此次登录H股选择的或许不是最佳时机。从已上市的重磅新股情况来看，当前上市形势不容乐观。以今年以来的“新股冻资王”中银航空租赁(02588.HK)为例，上市第三日就已跌破招股价42港元，截至16日收盘，该股报39.05港元，较招股价跌去7.02%，这或会影响东方证券的招股情况。
此外，东方证券今天(17日)发布公告称，其全资子公司上海东证期货有限公司6月16日收到中国证监会《调查通知书》。《调查通知书》称，“因你公司未能有效履行资产管理人职责，根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。”
此次子公司被立案调查，正值东方证券冲刺港股上市的关键时期，无疑给其招股前景蒙上阴影。
