智通财经APP获悉，在被立案25天后，9月5日，招商证券(600999.SH)发布公告称“收到证监会《行政处罚事先告知书》，被责令改正违法行为，没收业务收入3150万元，并处以3150万元罚款”。
据悉，招商证券此次被证监会罚没6300万元，事因招商证券2014年在开展上海飞乐股份有限公司[现中安科股份有限公司（*ST中安，600654.SH）]独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规。
2014年，中安消技术以资产重组的方式借壳飞乐股份上市。此后不久，已经更名为中安科的上市公司被查出重组时就存在财务造假。2019年5月，中安科及相关责任人被证监会处罚。随后，投资者提起索赔诉讼，招商证券作为独立财务顾问，和瑞华会计师事务所一同成为被告。
证监会同样表示，中安消技术未及时提供真实、准确的盈利预测信息和虚增2013年营业收入，导致中安科（*ST中安，600654.SH）公开披露的重大资产重组文件存在误导性陈述、虚假记载。同时，中安消技术将“班班通”项目计入2014年度《盈利预测报告》，导致提供给中安科的信息不真实、不准确，存在误导性陈述，致使重组置入资产评估值严重虚增，中安科据此虚增评估值发行股份，严重损害了上市公司及其股东合法权益。
由此，证监会认为，招商证券作为中安科重大资产重组的独立财务顾问，主要有两方面的问题：一是制作、出具的《独立财务顾问报告》对相关盈利预测、置入资产评估值均有引用，存在误导性陈述；二是招商证券未对“班班通”项目予以必要的关注，未对“班班通”项目中标情况和实际进展情况予以审慎核查，对制作、出具《独立财务顾问报告》所引用文件内容的真实性、准确性、完整性未进行充分核查和验证。
招商证券则表示，公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。
“一波未平一波又起”。在招商证券8月13日收到证监会立案告知书后的几天，Wind数据显示，其保荐的12家公司IPO项目同时被“中止审查”，截至9月5日，招商证券保荐的IPO项目仍有20个被按下“暂停键”。
业绩方面，2022年半年报显示，上半年招商证券实现营收106.21亿元，同比降25.95%；归母净利润42.88亿元，同比降25.36%。
