公司居间人管理存在内控缺陷 北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施

智通财经APP获悉，据北京证监局3月23日消息，北京证监局对九州期货有限公司采取责令改正监管措施，对时任公司副总经理刘向龙出具警示函。经查，九州期货有限公司有存在以下违规事实：一是未按公司制度规定对部分居间人开展尽职调查，未对居间人信息进行有效审核；二是未按照公司制度规定对部分客户进行回访。上述问题反映出公司居间人管理存在内控缺陷，违反相关规定。刘向龙作为时任公司副总经理，分管经纪业务部，负责管理公司居间人业务，对上述问题负有直接管理责任。对此，北京证监局决定对刘向龙出具警示函，对九州期货有限公司采取责令改正监管措施。