员工未取得投资顾问资格 深圳市国诚投资有限公司被深圳证监局责令改正

智通财经APP获悉，1月13日，深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司采取责令改正措施。经查，公司在从事证券投资咨询业务过程中，存在以下问题：一是投资者适当性测评、审核环节及签约环节均位于付款环节之后；二是未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的公司员工，在其工作使用的企业微信中标记自己为投资顾问；三是对自媒体账号的直播内容缺乏事中管控；四是未就微信公众号下方留言内容进行审慎管理；五是未就对外发布的营销素材建立可留痕的合规审核机制。上述行为，违反了证监会相关规定。