证监会对国金证券(600109.SH)出具警示函，对发行人销售回款等事项核查不充分

407 12月29日

+关注

熊虓

智通财经APP获悉，12月29日，证监会对国金证券股份有限公司(国金证券，600109.SH)采取出具警示函措施的决定。经查，发现国金证券作为扬州日兴生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，未勤勉尽责，对发行人销售回款、内部控制等事项的核查不充分。上述行为违反了证监局相关规定。

相关阅读

: 江西证监局向世龙实业(002748.SZ)出具警示函，公司未按规定披露业绩预告
12月29日 | 熊虓

: 智度股份(000676.SZ)存在多处违规行为，陆宏达、陈志峰、孙静、刘韡等人收广东证监局警示函
12月29日 | 熊虓

: 四川证监局对刘伟采出具警示函，其母亲买卖ST安控(300370.SZ)股票构成短线交易
12月29日 | 黄晓冬

: 对智度股份(000676.SZ)出具的法律意见书内容与事实不符，中伦律所、熊川、王振、周德芳、叶云婷收广东证监局警示函
12月29日 | 汪婕

: 国金证券：车载镜头空间广阔 DMS镜头渗透率有望快速提升
12月29日 | 国金证券