向开通可转债权限的客户提供知识测评答案,王超收青岛证监局警示函

165 12月17日
share-image.png
汪婕

智通财经APP获悉,12月17日,青岛证监局对王超出具警示函。经查,王超在中国银河证券股份有限公司(601881.SH,06881)青岛南京路证券营业部任职期间,向开通可转债权限的客户提供知识测评答案。上述行为违反了证监会相关规定。

相关港股

相关阅读

浙江证监局对义乌市容泽投资管理有限公司出具警示函 该公司未按要求建立内部控制机制

12月17日 | 韩永昌

部分基金存在滚动发行、期限错配、不公平对待投资者等情形,嘉兴邦成投资管理有限公司收警示函

12月17日 | 楚芸玮

浙江证监局对嘉兴菲南斯投资管理有限公司出具警示函,其存在部分基金未单独建账等问题

12月17日 | 楚芸玮

浙江证监局对ST步森(002569.SZ)及相关责任人员出具警示函,其披露信息存在重大遗漏

12月17日 | 楚芸玮

光大银行(601818.SH)滨海分行收天津证监局警示函,销售产品时未要求客户书面承诺符合合格投资者条件

12月16日 | 汪婕