香港证监会:RaffAello前负责人员因IPO保荐人缺失遭禁止重投业界两年

361 7月11日
share-image.png
刘家殷 智通财经信息编辑

智通财经APP获悉,7月11日,香港证监会因RaffAello Capital Limited(RaffAello)前负责人员兼保荐人主要人员曾光辉(男)违反香港证监会《操守准则》而禁止他重投业界,为期两年,由2023年7月11日至2025年7月10日止。据了解,曾光辉于2017年至2018年期间为保荐人主要人员,负责监督由RaffAello作为独家保荐人的上市申请的执行工作。

香港证监会发现,曾光辉没有履行其作为RaffAello保荐人主要人员、负责人员兼高级管理人员的职责,原因是他没有以适当的技能、小心审慎和勤勉尽责的态度处理该项上市申请;勤勉尽责地监督其下属执行保荐人的工作;及确保RaffAello维持适当的操守标准和依循恰当的系统、监控措施及程序,以规管保荐人的工作。在决定采取有关处分时,香港证监会已考虑到所有相关情况,包括曾光辉作为保荐人主要人员所犯缺失的严重性,及他过往并无遭受纪律处分的纪录。

相关阅读

上交所:本周对13起上市公司重大事项等进行专项核查

7月7日 | 汪婕

梁凤仪:香港证监会将改善小型股流动性 下半年向公众咨询GEM改革事宜

7月7日 | 李东敏

欧洲央行监管层聚焦“热钱”问题 拟提高银行业流动性要求

7月6日 | 卢梭

香港证监会与香港联交所签订《规管上市事宜的谅解备忘录》第二份补充文件

6月28日 | 刘家殷

香港证监会与香港警方对证券欺诈及非法卖空活动采取联合行动后检控四人

6月23日 | 严文才