智通财经APP获悉，6月9日，证监会副主席方星海在第十四届陆家嘴论坛(2023)上表示，资本市场所属的资产管理业务在国内高质量发展的格局已经初步形成。资管业格局更加合理，促进企业创新成长的功能更加突出。
从全球市场来看，资管行业发展较快，中国发展更快，2012年至2021年，中国资产管理规模增5倍，至18.1万亿美元，中国资管规模在全球市场占比从4.6%增长至16.1%。方星海认为，上海在此过程当中蕴藏着较大机会，这也是上海国际金融中心建设的重点方向。支持将上海国际金融中心建成全球资产管理中心。
同时，方星海表示，这几年外资私募证券基金管理公司业绩表现比较优秀，管理资产规模呈现较大增长。这些机构投资策略各有不同，包括宏观对冲、高频交易、指数增强、主观多头等。在外资机构严格遵守我国法律法规的前提下，应该鼓励不同类型的投资策略“各显神通”，为投资者创造良好回报。
在谈及跨境监管时，方星海表示，中美审计监管合作取得积极成效，现在中国在美国的上市公司退市的风险大幅减少。在方星海看来，吸引外资投资关键还是要做好自己的事。资本要追求回报，如果中国的资本市场容量大，回报好，能够提供这样的回报，企业界也希望加强联系。
资管业格局更加合理 企业创新成长的功能更加突出
方星海指出，资本市场所属的资产管理业务在国内高质量发展的格局已经初步形成。
具体来看，公募基金、私募基金发展势头良好，管理资产的规模分别达到27.29万亿元和20.75万亿元，近五年分别增长1.4倍和0.8倍。私募资管业务进一步规范，管理规模达到13.77万亿元，其中证券公司私募资管业务是6.53万亿元，基金公司的私募资管业务是6.94万亿元，期货公司的私募资管业务是3000亿元。
从经营主体看，各类资本竞相进入资产管理行业，市场的包容性、竞争度进一步提高。从业务结构来看，权益投资、绿色投资强劲增长。从专业管理能力看，资管机构更加注重主动管理能力建设，积极发挥投研产品风控优势，通过主题、行业风格、量化对冲等精细策略提供中高收益产品，专业分化推动资产管理多元化发展。
促进企业创新成长的功能更加突出，方星海表示，随着科创板、北交所设立和全面实行股票发行注册制，资本市场功能更加健全，基金业在直接融资体系中的作用更加突出，私募股权创投基金积极投资中小创新型企业，为实体经济注入强劲创新动力。
试点注册制以来，90%的科创板上市企业、60%的创业板上市企业、99%的北交所上市企业在上市前都得到私募基金的资金支持。公私募证券基金积极参与IPO定价，注册制下新的上市公司数量已经占到全市场的22%，这些公司IPO融资额达到1.91万亿元，公私募证券基金是IPO当中主要的买方力量。截至去年年末，公私募资管产品持有A股市值10.17万亿元，占A股流通市值的15.3%，比例近五年提高了4.9个百分点。
支持将上海国际金融中心建成全球资产管理中心
方星海指出，从全球市场来看，资管行业发展较快，中国发展更快，上海在此过程当中蕴藏着较大机会，这也是上海国际金融中心建设的重点方向。支持将上海国际金融中心建成全球资产管理中心。
数据显示，2012年至2021年，中国资产管理规模增5倍，至18.1万亿美元，中国资管规模在全球市场占比从4.6%增长至16.1%。中国一共有公募基金管理公司143家，其中有62家总部放在上海，占比是43%。上海的基金管理公司管理的资产规模占全国所有基金管理公司管理资产规模的39%，上海可以说是中国公募基金管理公司最重要的据点。
此外，中国现在一共有外资独资私募证券基金管理公司38家，其中，有36家总部放在上海。
方星海表示，外资私募证券基金管理公司所用的策略各有不同，有宏观对冲的，有高频交易的，也有指数增强的，还有主观多头的等等，只要严格遵守法律法规，以及交易所的交易规则，就应该鼓励不同类型的投资策略各显神通，为投资者创造良好的回报。上海国际金融中心建设在吸引资管行业机构入驻，在上海管理更多的资产方面有着很多天然的优势，今后发展前景也是非常可观。
中国态度是主动挂钩 在美上市公司退市风险大幅减少
对于“脱钩论”，方星海回应称，中国是不会跟外界脱钩的，中国的态度是主动挂钩。关键在于做好自己的事，中国资本市场容量大，资本最终是追求回报，如果中国能提供这样的回报，企业界也是希望加强联系。
在谈及跨境监管时，方星海举例称，中美审计监管合作取得积极成效，现在中国在美国的上市公司退市的风险大幅减少。
他还表示，中方鼓励企业到欧洲发行GDR，也鼓励企业到中国香港上市。企业境外上市渠道是畅通的，监管部门也给予鼓励支持。境内企业境外发行上市备案制度已落地实施，首批两家企业已完成备案。
