遭立案调查后续来了 东北证券(000686.SZ)被要求评估对发行公司债券的影响

410 3月8日
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谢青海

智通财经APP获悉,3月8日,证监会公布东北证券(000686.SZ)向专业投资者公开发行公司债券申请文件的问询函。问询函提到,东北证券因在执行郑州华晶金刚石股份有限公司(豫金刚石)2016年非公开发行股票项目中,涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责,所出具文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被证监会立案调查。证监会要求东北证券补充说明案件具体情况,并结合相关规定,评估立案调查对本次公开发行公司债券事项的影响。

具体来看,此前2023年2月6日东北证券公告,公司于当日收到中国证监会《立案告知书》。因公司在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中,涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责,所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司立案。

根据公开信息,豫金刚石曾是A股人造钻石行业龙头,成立于2004年12月,主导产品为人造金刚石,人造金刚石产销量位居全国第三。2020年4月,豫金刚石大幅下修2019年全年业绩,由预计盈利8040万元下修为巨额亏损51.5亿元,因涉嫌信息披露违法违规,被监管部门调查。

2020年末,证监会通报豫金刚石信息披露违法案件调查情况,经查,豫金刚石涉嫌重大财务造假,2016年至2019年财务信息披露严重不实。一是连续三年累计虚增利润数亿元,二是未依法披露对外担保、关联交易合计40亿余元。调查还发现,在上述期间,实际控制人累计占用上市公司资金23亿余元。

2021年4月,豫金刚石2020年年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告,公司股票被实施退市风险警示。2022年4月,公司2021年经审计的期末净资产为负,年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告。2022年6月,公司股票终止上市被摘牌。

值得关注的是,2016年东北证券作为豫金刚石的保荐机构,帮助其实施定增,募资总额达到45.88亿元。

对于立案调查对公司债券的影响,东北证券在公告中表示,公司经营情况正常,财务状况稳健,目前所有债务均按时还本付息,上述事项不会对公司偿债能力造成重大不利影响。

投资分析人士则认为,在当前A股推进全面注册制的背景下,日前证监会、上交所、深交所和北交所发布的相关规则征求意见稿中,有关于中介机构被立案调查与业务受理、中止审核挂钩的规定被删除。不过在规定修改前,中介机构被立案调查,若被坐实违规且情节严重,其相关业务存在被暂停的风险。不过,由于上述相关新规还未最终落地实施,仅从当前来看,此次被立案对于东北证券声誉存在一定的影响。

公开资料显示,东北证券前身为吉林省证券公司,2000年6月经中国证监会批准,经增资扩股成立东北证券有限责任公司。2007年8月,锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份,以新增股份换股吸收合并,并更名为“东北证券股份有限公司”。

东北证券发布的2022年度业绩预告显示,2022年,公司实现营业收入50.81亿元,较上年同期减少32.05%;实现归母净利润2.30亿元,较上年同期减少85.81%。对于业绩变动原因,东北证券在近日接受调研时表示,2022年受市场波动影响,公司证券投资业务、投资银行业务等盈利表现不及预期,公司整体经营业绩出现较大幅度下降。

截至3月8日收盘,东北证券(000686.SZ)报6.73元,市值157.5亿元。

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