智通财经APP获悉，10月28日，香港证监会公开批评金龙世兴资产管理有限公司违反《公司收购及合并守则》(《收购守则》)，原因是其没有披露就上海东正汽车金融股份有限公司股份进行的交易。
在2021年3月12日至2022年4月14日期间，金龙以Seahawk China Dynamic Fund的投资管理人身分，在要约期内就上海东正H股执行了53宗交易，但却没有按照《收购守则》规则22披露有关交易。金龙在有关时间拥有或控制上海东正已发行H股的5%以上，因此是上海东正的联系人。
收购执行人员认为，金龙作为基金经理，应设有适当及足够的合规系统，以确保遵从所有适用的监管规定。因此，有充分理据就该等违规事件采取上述纪律行动。
金龙承认其违反了《收购守则》，并同意接受对其采取的纪律行动。为确保《收购守则》日后得到遵从，金龙已落实多项改善和补救措施。
香港证监会提醒有意利用香港证券市场的从业员及人士，在进行收购及合并相关的事宜时，应根据《收购守则》行事。尤其是，联系人必须按照《收购守则》规则22具报其于要约期内就受要约公司(及要约公司，如属证券交换要约)的有关证券所进行的交易。
