智通财经APP获悉，7月11日，北京证监局对中邮基金(834344)子公司首誉光控资产管理有限公司（首誉光控）采取暂停新增私募资管产品备案6个月的行政监管措施。中邮基金今日发布公告表示，此次行政监管措施实施对象为控股子公司，对公司自身的经营活动、财务不会产生重大不利影响，不存在因此次处罚而被终止挂牌的风险。
经查，首誉光控未对投资对象、交易对手开展必要的尽职调查并实施严格的准入管理和交易额度管理，未充分评估融资主体和交易对手的资信状况以及增信措施的有效性；未切实履行主动管理职责，为其他机构提供通道服务；未建立健全并有效执行私募资产管理业务投资决策制度以及过渡期内未有序压降不符合规定的资产管理计划规模。
对此，中邮创业基金表示，将按监管要求督促首誉光控子公司即行整改、差缺补漏，进一步加强资产管理业务的内控管理，切实提升合规风控管理水平。
