年内226只基金触发“预警线” 同比增61.43%! 40只因规模问题遭清算

155 5月19日
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楚芸玮

智通财经APP获悉,市场震荡波动,权益市场表现不佳,基金亦是如履薄冰,近期,已有多只基金发布触及基金资产净值“警戒线”的公告。Wind搜索“低于5000万元的提示性公告”关键词,数据显示,截至5月19日,年内已有226只基金发布了连续20个工作日(及以上)资产净值低于5000万元的提示性公告,较去年同期的140只同比增加61.43%。此外,Wind数据显示,同一时期,共有119只基金产品发布清算报告(较去年同期的120只变动幅度不大),其中有40只因规模问题触发合同终止条款,占比达33.61%.

根据这些基金的《基金合同》约定,《基金合同》生效后,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,应当按照基金合同的约定程序进行清算并终止,且无需召开基金份额持有人大会。

在226只触及“警戒线”的基金中,不乏华安、国泰、富国等大型基金公司旗下产品的身影,同时,那些去年新发的或者成立时间不足3个月的基金更是“岌岌可危”。

今日,同泰基金旗下卞亚军等管理的同泰同欣基金发布提示性公告,其中提出,截至5月18日,该基金已连续45个工作日基金资产净值低于5000万元,根据规定,若连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金合同将会终止,不需召开基金份额持有人大会。

资料显示,该基金设立于2021年12月27日,成立时间不足半年。Wind数据显示,截至5月18日,同泰同欣A(013657.OF)净值报0.9662元,自成立来跌幅达3.38%,该基金份额为1147.83万份,较成立日减少了641.42万份。

业内人士称,近一年来港股市场持续震荡,投资者信心偏弱,选择投资品类涉及港股的新发基金时也会更加谨慎,尤其与规模更大的跟踪恒生科技指数的跨境ETF产品相比,竞争优势不足。

Wind数据显示,截至5月19日,年内因规模触警导致清盘的基金共有40只,占今年发布清算报告的基金总数的33.61%。

一般而言,基金清盘主要有三个原因:一是经基金份额持有人大会表决通过;二是在基金合同约定的时间内,基金资产净值连续低于5000万元或基金份额持有人数量不满200人;三是达到基金合同约定的其他清盘条件。

值得注意的是,近日,证监会在下发的最新《机构监管情况通报》中指出,对于管理能力弱、长期投资理念弱、投资换手率高、“风格漂移”、新股发行报价明显不合理、“赎旧买新”等问题突出,以及迷你基金、基金清盘、募集失败、已批未募产品变更注册数量较多,还有声誉风险管理能力弱等成为“减分项”,对于这类公司会采取暂停适用快速注册机制、审慎评估、现场核查等审慎性措施。

4月,证监会还发布了《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》。行业多位人士普遍认为,此次《监管通报》是从公募基金审批层面的落实,目前来看基金公司合规稳健经营将会对新基金注册产生更加深远的影响,基金行业未来要全方位走高质量发展道路。

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