从事债券托管业务存2项违规问题 国海证券(000750.SZ)收广西证监局警示函

智通财经APP获悉，4月26日，广西证监局对国海证券股份有限公司（国海证券，000750.SZ）出具警示函。经查，国海证券在从事公司债券受托管理业务过程中，存在以下问题：一是作为山东胜通集团股份有限公司面向合格投资者公开发行公司债券项目“16胜通01”“16胜通03”“17胜通01”的受托管理人，存在未勤勉尽责、未保持职业谨慎情况。二是公司债券受托管理业务内控管理不到位，未按照证监会相关规定，建立有效的受托管理内控机制及制度管控业务风险，未能保障人员投入，未对业务人员行为进行有效管理。上述行为违反了证监会相关规定。