智通财经APP获悉，继国盛证券分析师刘富兵因用“玄学”编撰研报被处罚后，3月11日，安信证券投顾陈南鹏因用“五行”预测股市而遭深圳证监局监管谈话。针对违规行为，安信证券回应称，公司高度重视，召集相关部门及时启动业务自查及问责措施，责令该人员立即整改并对其采取了暂停展业、服务产品下架等处罚措施。
时隔三月收处罚 深圳证监局：投资建议不具有合理依据
今日，深圳证监局对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函。此前，安信证券汕头分公司投资顾问陈南鹏于2021年12月发布《仁者无敌-2022中国股市预测》，因其内容涉及以风水论对市场进行分析预测引起市场热议。
深交所表示，陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。
此外，安信证券汕头分公司在上述转发事件中，未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。
对此，安信证券还表示，安信证券主动向监管部门汇报，后续公司将引以为戒，持续完善相关内控管理，并全面梳理投资顾问管理工作机制，进一步加强投顾人员的日常合规督导、培训及监控，确保公司业务合规、稳健发展。
从业十八年系投顾“老人” 报告预期与现实大相径庭
公开资料显示，陈南鹏的证券从业经历始于中关村证券，从事证券投资咨询工作，随后在2007年8月30日入职安信证券，继续证券投资咨询工作，其曾于2010年12月24日至2011年2月期间短暂离开安信证券，后又回到安信证券担任投顾至今。
陈南鹏在“玄学”报告中提出，2022年壬寅年处于中国股市五年大牛市的开端，2022年的投资策略为“仁者无敌”，看好水、木、火属性行业，还特别提醒2022年不要投资地产，以及回避任何土属性的行业或标的。
但就目前情况来看，这份报告的预期和现实可谓是大相径庭。陈南鹏在报告中预测有色或黄金仅在农历七至九月份有行情，但近期，受益于国际油价和金价大涨，黄金与有色金属股频频异动。此外，今年以来，截至3月11日，陈南鹏报告中所提到的“上半年的胜利果实”也未有成熟的雏形。
“新财富白金分析师”刘富兵同因“玄学研报”出圈
据悉，就在2021年年末，江西证监局对具有“新财富白金分析师”称号的刘富兵也采取了监管谈话措施，对国盛证券出具监管处罚。刘富兵制作并发布《天干地支在择时中的应用初探》，这一报告对“天干地支”如何主导市场的时间周期，择时中如何应用“天干地支”等做了详细阐释。
江西证监局表示，这份以“天干地支”分析A股报告存在三方面问题：一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件，实质构成研究报告，而未按法规要求制作，未向国盛证券申请入库、审核、发布，私下交流外传，导致该研究报告被媒体广泛转载，致使该报告事实上被发布；二是未经国盛证券审核，未进行登记、备案，将研究报告提供给特定第三方，未公平对待发布对象；三是利用天干地支纪历分析股票市场走势，研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学。
