因投资建议不具有合理依据 深圳证监局对安信证券陈南鹏采取监管谈话措施

智通财经APP获悉，3月11日，深圳证监局对安信证券股份有限公司汕头分公司出具警示函，并对公司投资顾问陈南鹏采取监管谈话措施。经查，陈南鹏制作并在公司微信群发布的《仁者无敌-2022中国股市预测》被转发并对外传播，相关预测对行业、市场的评论意见不审慎，将股票根据五行属性分类进行分析，投资建议不具有合理依据。在该事件中，公司未严格根据内部制度要求对微信群消息进行监控管理，未对投资顾问相关执业行为进行有效管控。上述行为违反了证监会相关规定。