智通财经APP获悉,3月9日,深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施。经检查,公司居间人管理存在以下问题:未全面落实现场检查整改要求、居间人制度不完善、居间人行为管理和居间客户异常交易监测不到位等。上述问题反映出公司内控管理不完善,违反了证监会相关规定。深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应全面整改,健全居间人管理制度,加强居间人管理,规范居间人行为,切实维护投资者合法权益,并于收到本决定书之日起15日内向深圳证监局提交书面整改报告。
智通财经APP获悉,3月9日,深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施。经检查,公司居间人管理存在以下问题:未全面落实现场检查整改要求、居间人制度不完善、居间人行为管理和居间客户异常交易监测不到位等。上述问题反映出公司内控管理不完善,违反了证监会相关规定。深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应全面整改,健全居间人管理制度,加强居间人管理,规范居间人行为,切实维护投资者合法权益,并于收到本决定书之日起15日内向深圳证监局提交书面整改报告。