内控管理不完善 深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函措施

270 3月9日
share-image.png
秦志洲

智通财经APP获悉,3月9日,深圳证监局对先锋期货有限公司采取出具警示函行政监管措施。经检查,公司居间人管理存在以下问题:未全面落实现场检查整改要求、居间人制度不完善、居间人行为管理和居间客户异常交易监测不到位等。上述问题反映出公司内控管理不完善,违反了证监会相关规定。深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司应全面整改,健全居间人管理制度,加强居间人管理,规范居间人行为,切实维护投资者合法权益,并于收到本决定书之日起15日内向深圳证监局提交书面整改报告。

相关阅读

中基协:1月证券期货经营机构共备案私募资管产品968只 设立规模556.02亿元

3月8日 | 智通编选

“妖镍”再度疯涨 LME3个月期镍上涨17%达33820美元/吨

3月7日 | 陈诗烨

中期协:2月全国期货交易市场成交量4.2693亿手 同比下降3.27%

3月1日 | 智通编选

市场日夜反转成常态 波动中美股成全球避险投资

3月1日 | 魏昊铭

原油再度破百,日内涨超7%!OPEC+提高增产目标无望

2月28日 | 魏昊铭