违反证券经纪人管理相关规定 天津证监局对华福证券王津彬出具警示函

81 1月7日
share-image.png
秦志洲

智通财经APP获悉,天津证监局对华福证券有限责任公司王津彬发出警示函。经查,你在华福证券有限责任公司天津吴家窑大街营业部任职期间,存在以下违规行为∶一是向客户传递的宣传推介材料及有关信息,不是由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。二是替客户办理证券认购、交易。三是不具有证券投资咨询执业资格,违规向客户推荐股票。上述行为违反了证监会相关规定。

相关阅读

中信建投:流动性预期向好、全面注册制添催化剂,券商迎来配置机遇

1月3日 | 中信建投证券

板块异动 | 头部券商竞争优势明显 证券板块异动拉升

12月31日 | 汪婕

板块异动 | 券商业景气度不断上升 证券板块持续拉升

12月30日 | 谢青海

板块异动丨流动性偏宽松市场环境向好 证券板块短线拉升

12月28日 | 韩永昌

龙光集团(03380)成功发行6.65亿元CMBS 期限12年利率5.2%

12月28日 | 王岳川