内部管理机制存在缺陷 北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施

571 1月6日
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谢青海

智通财经APP获悉,1月6日,北京证监局对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施。经查,2020年2月-2021年10月期间,该公司北京营业部负责人未全面负责营业部的日常管理工作,反映出该公司内部管理机制存在缺陷,未有效执行相关内部控制制度和流程。上述违反了相关规定。

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