山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施 该公司内部控制存在较大缺陷

智通财经APP获悉，据山西证监局1月6日消息，山西证监局对山西三立期货经纪有限公司采取责令改正监管措施。经查，该公司期货居间人管理不到位，存在对部分居间人尽职调查不充分、与个别居间人签署的合同要素不齐全、对个别居间人恢复业务的调查不审慎、对个别居间人开发的客户投资者适当性评级不审慎等问题，上述情况反映出该公司内部控制存在较大缺陷。对此，山西证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。