智通财经APP获悉,12月10日,深交所发布深市监管动态。其中指出,12月6日至12月10日,深交所共对83起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对近期涨幅异常的“宇晶股份”(002943.SZ)进行重点监控;共对11起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。
此外,12月3日至12月9日,深交所对6宗违规行为进行纪律处分,4宗涉及信息披露及规范运作违规,2宗涉及证券交易违规;对11宗违规行为发出监管函,9宗涉及信息披露及规范运作违规,2宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出重组问询函4份、关注函31份、其他函件18份。本周,根据现场检查情况,深交所对客户交易行为管理不到位的3家会员,采取口头警示的监管措施。