证监会拟决定对国海证券(000750.SZ)及相关人员作出行政处罚,因其涉嫌未勤勉尽责案

378 12月2日
share-image.png
熊虓

智通财经APP获悉,国海证券公告,公司于2021年12月2日收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》,经查,国海证券为胜通集团发行公司债券提供服务涉嫌未勤勉尽责案,已由证监会调查完毕,证监会依法拟对公司及相关人员作出行政处罚及采取市场禁入措施。证监会拟决定对国海证券责令改正,给予警告,没收违法所得1798万元,并处以60万元罚款。对孙彦飞给予警告,并处以30万元罚款;对刘延冰给予警告,并处以20万元罚款;对沈婧给予警告,并处以10万元罚款。证监会拟决定对孙彦飞采取5年证券市场禁入措施。

相关阅读

方正证券(601901.SH)原所长杨仁文入职国海证券(000750.SZ) 担任总裁助理兼研究所联席所长

12月2日 | 楚芸玮

国海证券(000750.SZ)主要股东融桂物流减持计划期满 未减持

12月1日 | 林经楷

证监会同意佳缘科技、天源环保等六家企业创业板IPO注册

12月1日 | 黄明森

证监会:分众传媒(002027.SZ)境外首次公开发行股份申请已获接收材料

11月30日 | 黄明森

证监会:苏利股份(603585.SH)可转债事项获通过

11月29日 | 熊虓