西藏证监局对西藏世鸿投资管理有限公司采取出具警示函措施,法定代表人、合规风控负责人均已离职且至今未到位

168 11月17日
share-image.png
黄明森 智通财经编辑

智通财经APP获悉,西藏证监局对西藏世鸿投资管理有限公司采取出具警示函措施。经查,西藏世鸿投资管理有限公司存在以下问题:一、公司法定代表人、合规风控负责人均已离职,且至今未到位。二、公司公章、财务章、法人章、相关材料均由公司股东代为负责管理。三、公司目前无实际经营地,工作人员仅有一名财务人员。西藏世鸿投资管理有限公司作为私募基金管理人从事私募基金服务活动中未履行恪尽职守、谨慎勤勉的义务。上述行为违反了相关规定。西藏证监局决定对西藏世鸿投资管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施。

相关阅读

西藏证监局对西藏志拙创业管理有限公司出具警示函 利用基金财产为管理人及西藏志与拙垫付费用

11月17日 | 汪婕

安徽证监局对孙志松出具警示函 买卖集友股份(603429.SH)构成短线交易

11月17日 | 汪婕

广东证监局对光大证券(601788.SH)周琴出具警示函 存在委托他人代理从事客户招揽活动等行为

11月16日 | 汪婕

北京证监局对华宇软件(300271.SZ)、赵晓明、韦光宇出具警示函,未及时披露高管违法问题立案调查通知

11月16日 | 黄明森

四川证监局对淄博泰格盈科创业投资中心出具警示函,其超额减持康华生物(300841.SZ)的股份

11月16日 | 黄明森