智通财经APP获悉,11月15日,福建证监局对华福证券时任分管投资银行业务的副总裁出具警示函。经查,华福证券投资银行类业务内部控制不完善,存在对投资银行类业务承做集中统一管理不够到位,业务人员绩效奖金主要与承做项目收入挂钩,未考虑专业胜任能力、合规情况等因素的情况。上述行为违反了证监会相关规定。
智通财经APP获悉,11月15日,福建证监局对华福证券时任分管投资银行业务的副总裁出具警示函。经查,华福证券投资银行类业务内部控制不完善,存在对投资银行类业务承做集中统一管理不够到位,业务人员绩效奖金主要与承做项目收入挂钩,未考虑专业胜任能力、合规情况等因素的情况。上述行为违反了证监会相关规定。