智通财经APP获悉,据广东证监局11月10日消息,广东证监局对东莞市宏商资本投资有限公司采取责令改正措施。近日,广东证监局对该公司开展私募投资基金活动的有关情况进行了核查,发现该公司存在未根据中国证券投资基金业协会的规定,如实更新从业人员有关信息的问题。上述行为违反了证监会有关规定。广东证监局决定对该公司公司采取责令改正的行政监管措施。
广东证监局提出,东莞市宏商资本投资有限公司应高度重视上述问题,制定切实有效的整改方案,对存在的问题进行整改,并于收到本决定后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送广东证监局。