智通财经APP获悉,7月5日,香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)禁止茂宸证券前持牌代表刘戈重投业界,为期12个月,由2021年7月3日起至2022年7月2日止。
据悉,香港证监会调查发现,刘作为茂宸证券的客户主任,在六名客户以非亲身方式在茂宸证券开立帐户时,谎称曾向他们提供过风险披露声明。
同时,刘在公司不知情下,使用其母及其妻的网上交易帐户进行交易。
香港证监会认为,刘的失当行为令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。
香港证监会在决定有关处分时,已考虑到所有相关情况,包括:刘谎称已向六名客户提供风险披露声明是罔顾后果所为;刘过往并无遭受纪律处分的纪录;及有必要向市场传达强烈的讯息,防止再有类似的失当行为发生。