海通证券(06837)发布公告，该公司存在未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，于2016年11月28日，收到中国证监会《行政处罚决定书》。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券公司监督管理条例》第84条的规定，中国证监会决定：对该公司责令改正，给予警告，没收违法所得2865.3万元，并处以8595.9万元罚款。
针对此案，该公司已按照监管要求完成了整改;同时，该公司对涉及此案所得和处罚金额已于2015年度全额计入损益，因此，本次《行政处罚决定书》对该公司 2016年及未来财务无重大影响。此案的了结，消除了该公司面临的不确定性，有利于该公司未来发展。