智通财经APP获悉，5月19日，香港证监会因康宏资产管理有限公司(康宏资产管理)在向客户作出有关债券的招揽行为及建议时出现监控缺失，对其作出谴责及罚款640万元。
香港证监会发现，康宏资产管理在2015年3月至2017年1月期间，介绍客户使用一个第三方平台执行30项根据《主板上市规则》第三十七章上市的债券(第三十七章债券)的交易，当中有部分涉及向客户作出的招揽行为或建议。
智通了解到，康宏理财服务有限公司为康宏环球控股有限公司(01019)旗下公司。康宏环球控股旗下主要成员包括康宏理财服务有限公司、康宏资产管理有限公司、康宏财务有限公司、康宏国际地产投资顾问有限公司、康证有限公司、康宏资本香港有限公司及香港金融信贷有限公司。
