港证监撤销Richmond Asset Management Limited及其负责人牌照

41021 10月31日
share-image.png
文文 智通财经资讯编辑。

智通财经获悉,香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)撤销Richmond Asset Management Limited(Richmond Asset Management)及其负责人员兼唯一拥有人Graham Frank Bibby(男)的牌照,并禁止Bibby重投业界十年,期限由2016年10月31日起至2026年10月30日止。

香港证监会的调查发现,Richmond Asset Management及Bibby将客户的投资资金投资于Bibby及其妻子持有重大未披露权益的资产中,故并非持牌的适当人选。

具体来说,Richmond Asset Management及Bibby从36名客户取得约500万美元,以投资于一家公司及一幅位于泰国普吉的土地(普吉土地),而Bibby及其妻子于该公司及该土地均持有重大的未披露权益:

Richmond Asset Management及Bibby 将所取得的客户资金投放入三只未经认可的基金(Optimizer Funds)内。Richmond Asset Management及Bibby不单是Optimizer Funds的投资顾问,而且有权管理该等基金。

Richmond Asset Management及Bibby继而将投资于Optimizer Funds的资金转入另外两只基金(亚洲物业基金),而该两只基金同样由其自身担任顾问及投资经理。

2007年11月,这两只亚洲物业基金向The Fairway Holding Company Limited(Fairway,一家由Bibby及其妻子合共持有75%股权的泰国公司)借出一笔贷款。该笔贷款的资金主要源自Optimizer Funds投资于亚洲物业基金的款项,而Fairway将贷款用作购买普吉土地。Bibby亦支付了普吉土地的部分购买价。

Optimizer Funds自2010年4月起暂停运作,而客户的赎回要求一直未获处理。Optimizer Funds自暂停运作以来一直处于停顿状态,而两隻亚洲物业基金成为了其主要资产。同时,布吉土地至今仍未售出,而Fairway一直没有偿还拖欠亚洲物业基金的贷款。

香港证监会指出,Richmond Asset Management及Bibby没有妥善地向其客户披露及避免潜在利益衝突,滥用了客户对他们的信任。他们的行为显示了他们不适合获发牌进行受规管活动。


相关阅读

香港证监会与香港廉政公署就加强合作打击金融罪行签订谅解备忘录

8月19日 | 张昭君

香港财政司司长委任梁仲贤为香港证监会市场监察部执行董事

8月16日 | 李国坚

香港证监会:禁止辉立证券前客户主任宋鹏重投业界10个月

7月12日 | 张金亮

香港证监会:两年向逾46家上市公司发出关注函,55%涉及收购或出售项目

7月4日 | 任白鸽

香港证监会终身禁止涉1MDB案高盛(亚洲)前负责人重投业界

7月3日 | 孔雯雯