香港证监会获令延长冻结正利控股(03728)涉嫌操纵者的资产,最高监禁10年

18211 8月27日
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李国坚 智通财经资讯编辑

智通财经APP获悉,8月27日,香港证监会公告,昨日香港高等法院正式宣布2019年7月15日向证监会颁布的临时强制令将继续生效,以冻结由15个香港本地及海外实体持有的不多于1.249亿元的资产,金额相当于他们及其代名人在被指涉及正利控股(03728)的操纵活动中所得的合计利润。

香港证监会根据《证券及期货条例》第213条展开了对一群本地及海外投资者的法律程序,怀疑他们透过一项规模庞大及经仔细安排的操纵计划,操纵于创业板上市的正利控股的股份。

据悉,该法律程序在2019年7月11日展开。香港证监会为了确保有足够资产履行可能由法院作出的任何回復原状令,同时申请了紧急临时强制令,以保障因涉及正利控股的可疑交易而受影响的对手方的利益。

香港证监会申请的临时强制令是对20名人士及公司实体(被告)展开法律程序的一部分。证监会表示,他们曾构思、执行或以其他方式参与一项操纵正利控股的计划,违反了《证券及期货条例》。

该次强制令申请是香港证监会单方面针对16名被告而作出的(即未有事先知会被告)。法庭已授出并会继续其针对15名被告的冻结强制令。

香港证监会表示,该项操纵计划在2016年3月29日正利控股上市之前已被策划及展开,并持续超过五个月,令正利控股的股价和成交额在2016年3月29日至2016年9月6日期间以人为方式飚升,以及导致股价在2016年9月7日大跌90%。

香港证监会也在寻求法院向被告作出命令,勒令他们在法院裁定被告违反《证券及期货条例》下相关条文的情况下,须交出他们的利润及或使受影响的对手方回復至交易发生前的状况。

原讼法庭进一步颁令,针对15名被告的临时强制令将会继续生效,直至就有关诉讼展开实质聆讯或指示聆讯或另行颁令为止。

香港证监会法规执行部执行董事魏建新先生(Mr Thomas Atkinson)表示:“寻求法庭颁布针对涉嫌跨境操纵者的强制令及回復原状令,是香港证监会的执法策略的主要部分。香港证监会将继续採取适当及必要的行动打击市场操纵活动,以突显本会承诺以零容忍的态度对待市场失当行为,及致力维护投资大众的利益和市场廉洁稳健。”

香港证监会特别指出,市场操纵者也可能面临刑事起诉;一经循公诉程序定罪,最高刑罚为罚款1000万港元及监禁10年。

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