智通财经APP获悉,12月26日,美国监管机构称,因摩根士丹利(MS.US)反洗钱计划的合规问题,该监管机构对其美国经纪部门处以1000万美元罚款,作为和解协议的一部分,摩根士丹利同意罚款。
据金融行业监管局(FINRA)表示,这些失误已经持续了五年以上,从2011年1月到2016年4月。对此,大摩既不承认也不否认FINRA的指控,但同意接受监管机构的调查结果。
FINRA规定,要求经纪公司制定政策和程序,以遵守旨在发现和遏制洗钱的联邦法律。FINRA称,大摩的自动监控系统没有收到来自其他大摩系统的重要数据。FINRA表示,这一失误严重影响了大摩对数百亿(SBAY.US)美元电汇和外汇转账的整体跟踪。
据和解协议表示,2015年,大摩聘请来测试监控的一名顾问就发现了几个“高风险”隐患。但至少到2017年2月,大摩才解决了其中一个问题。FINRA称,大摩的其他违规行为还包括未能“合理监控”客户在2011-2013年间持有的27亿股低价股。
FINRA在和解协议中表示,自2013年以来,大摩便采取“特别的措施”以改善其反洗钱计划,其中包括一种新的自动流程,用于监控低价股交易和潜在的内幕交易。