智通财经APP获悉，民众期货有限公司(民众)(现名为裕承环球期货有限公司，简称裕承环球)因在2017年6月至2018年12月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定，遭香港证监会谴责及罚款340万港元。
证监会亦暂时吊销民众前负责人员、董事总经理兼负责主要业务的核心职能主管李振的牌照4个月，由2025年6月20日起至2025年10月19日止。原因是民众的缺失有部分归咎于他没有履行其职责。
证监会的调查发现。民众在关键时间没有对89名客户用以发出交易指示的客户自设系统进行任何尽职审查。以致未能妥善评估并管理与其客户使用该等客户自设系统相关的洗钱及恐怖份子资金筹集(洗钱/恐怖份子资金筹集)风险和其他风险。
此外。存入6名客户的账户内的款项与他们所声明的财政状况并不相称。由于民众没有维持有效的监察系统。故未能侦测及评估有关存款并进行适当的查询。也未能妥善处理相关的洗钱/恐怖份子资金筹集风险。
证监会更发现。民众没有设立有效的持续监察系统。以侦测客户账户内的可疑交易模式。原因是6名客户的账户曾进行频繁而大量的交易及在许多情况下。同一客户于同一秒内以同一价格就同一期货合约作出买卖指示。
证监会认为。民众的系统和监控措施不足及成效不彰。且民众没有确保《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱指引》和《操守准则》获得遵从。
