智通财经APP获悉，据香港证监会网站，香港证监会对名汇证券有限公司（名汇证券）作出谴责并处以罚款500万港元，原因是该公司在证券保证金融资方面犯有内部监控缺失。香港证监会亦暂时吊销名汇证券负责人员、核心职能主管兼高级管理层成员柯港泽（男）的牌照，为期七个月，由2025年3月21日起至2025年10月20日止。
香港证监会的调查显示，在2020年5月1日至2022年11月30日期间（有关期间），名汇证券有关证券保证金融资的风险管理监控措施和做法存在不足之处。名汇证券向有长期未清偿的保证金短欠及过往在清缴追缴保证金方面纪录欠佳的保证金客户提供财务通融，且没有实施审慎的措施来管理所涉及的风险。
具体而言，名汇证券没有设定触发水平以停止帐户结余不足的保证金客户进一步购买证券；没有有效地管理追缴保证金通知及/或对保证金客户进行强行变现以及将偏离其保证金借贷和追缴保证金通知政策的解释记录在案；没有妥善地管理其保证金客户的信贷限额；及没有尽快收取客户到期应付的保证金。
香港证监会认为，名汇证券的缺失乃归因于柯港泽在有关期间内没有履行其作为名汇证券负责人员及高级管理层成员的职责。
香港证监会在决定对名汇证券及柯港泽采取取上述纪律处分时，已考虑到香港证监会于2015年首次发现名汇证券在有关证券保证金融资的风险管理监控措施方面存在不足之处，而该等问题在有关期间内一直持续。亦考虑到香港证监会曾多次提醒持牌法团及其高级管理层实施审慎的风险管理政策和程序以及保证金借贷做法。具体而言，在香港证监会于2015年及2022年向名匯证券发出的两封致管理层的函件中，名汇证券已被提醒应如此行事。
此外，还考虑到香港证监会纪律行动所针对的名汇证券的缺失乃归因于柯港泽没有履行其作为名汇证券高级管理层成员的职责、名汇证券的财务状况和其终止业务的决定、须传递具阻吓力的强烈讯息以提醒市场有关缺失不可接受以及名汇证券和柯港泽过往并无遭受香港证监会纪律处分的纪录。
