智通财经获悉，摩根士丹利(MS.US)股价收跌超5%，因有报道称美国监管机构加大了对该行如何防范富裕客户潜在洗钱行为的审查力度。媒体报道称，多家联邦监管机构正在调查该银行如何检查其财富管理部门有洗钱风险的客户。
根据美国法律，银行必须核实客户的身份和资金来源。去年11月，媒体报道称，美联储正在调查摩根士丹利的财富管理部门，以确保采取适当的控制措施，防止富有的外国客户洗钱。知情人士透露，现在美国证券交易委员会(SEC)、美国货币监理署(OCC)和美国财政部的其他部门均参与了调查。他们主要调查的是，摩根士丹利是否对潜在客户的身份及其资金来源进行了充分的审查，以及摩根士丹利对客户金融活动的监控情况。一些调查的重点是国际客户。
媒体称，SEC向该行发送了一份客户和前客户的名单，询问他们是如何接受审查的。该委员会还询问，为何该行直接与富人打交道的财务顾问部门，在出现危险信号后，仍与一些被该行数字交易平台E*Trade拒绝的客户接洽。
