中国证监会公示智充科技境外上市备案补充材料要求 涉及股权架构以及股东情况等

318 12月29日
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杨万林

智通财经APP获悉,12月29日,中国证监会发布境外发行上市备案补充材料要求(2023年12月22日—2023年12月28日)。中国证监会对智充科技出具补充材料要求,其中涉及股权架构、股东情况、股权转让、发行方案以及数据安全等。

具体来看,中国证监会请智充科技就以下事项补充说明,请律师进行核查并出具明确的法律意见:

一、关于股权架构,请说明:(1)对股权架构设立的合规性出具明确的结论性意见,包括B+轮境内机构对外投资、股权架构搭建涉及的外商投资、境外投资、外汇登记监管程序履行情况等;(2)境内主要运营实体北京智充科技有限公司、北京亦充科技有限公司注册资本未实缴的原因及合规性,是否对公司业务运营和偿债能力造成重大不利影响。

二、关于股东情况,请说明:(1)股东丁锐、侯亦飞通过信托持有发行人股权,请对照监管指引说明信托有关情况;(2)请对照监管指引穿透说明股东GGV (Xcharge) Limited实控人徐炳东的有关情况。

三、关于股权转让,请说明:(1)山西创盛同新网络科技合伙企业(有限合伙)短时间内入股后又转让北京智充科技有限公司股权的原因、定价依据和公允性、税费依法缴纳情况;(2)北京智充科技有限公司资本公积定向转增后减资的原因,是否涉及虚假出资、抽逃出资,并说明相关决策程序履行及税费缴纳情况,是否符合《公司法》和税收相关法律法规规定;(3)北京智充科技有限公司减资成为香港智充全资子公司是否符合《关于外国投资者并购境内企业的规定》,并说明外商投资等监管程序履行情况。

四、关于发行方案,请说明:(1)本次发行上市具体方案,包括预计募集资金量、发行方式、发行对象等,并列表说明发行前后股权结构的变化情况;(2)募集资金用于在美国德克萨斯州新建生产设施的合规性,包括境外投资监管程序履行情况等。

五、关于规范运作,请说明公司开发、运用的网站、APP、小程序等产品,收集及储存的客户信息规模、数据收集使用情况,是否涉及向第三方提供个人用户信息,上市前后个人信息保护和数据安全的安排或措施。

资料显示,北京智充科技有限公司,成立于2015年,长期深耕电动汽车充电设施的研发、制造及SaaS平台系统的开发推广,用颠覆性的理念与设计能力,引领“智能设备+云端服务”的全新智慧充电物联网潮流。截至目前,智充科技业务已遍布全球五大洲、超过25个国家,与数百个大型能源企业建立深度业务合作。

目前,智充科技已向世界各地累计销售逾40000台充电设备,并与包括壳牌、国网、百度、普天、普洛斯、滴滴小桔在内的诸多重量级伙伴在充电领域达成战略合作。

据悉,智充科技已历经数轮融资,天眼查数据显示,智充科技的投资者包括和高资本、壳牌资本、六合基金、绿动资本、沛坤投资、钟鼎资本、纪源资本、真格基金、Samsung Ventures、昌顺达等。

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